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香港证监会严打“唱高散货” 通知10家券商冻结涉案账户

时间：2023-04-27 07:41:19 来源: 证券时报网

证券时报记者 王蕊

4月25日，香港证监会宣布向10家证券行发出限制通知书，禁止它们处理或处置31个交易账户内的某些资产，这些账户疑似与社交媒体“唱高散货”骗局有关。


(资料图片)

今年以来，香港证监会严厉打击“唱高散货”骗局，仅4月就连续发文5篇，通报相关执法调查进展，此前已冻结某“唱高散货”集团成员证券账户中所持资产6.5亿港元。

10家涉案券商领限令

据了解，此次香港证监会共向10家证券行发出限制通知书，包括兴证国际证券、华富建业证券、富途证券国际（香港）、帝国国际证券、力高证券、辉立证券（香港）、元库证券、盈立证券、华盛资本证券及微牛证券。

香港证监会认为，上述31个交易账户内的某些资产，与2021年11月至2022年6月期间港交所某上市公司的股份疑似于社交媒体“唱高散货”的一宗骗局有关，因此要求涉事券商在没有事先获得证监会书面同意的情况下，禁止以任何方式处置或处理，或辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理相关账户内的任何资产。

社交媒体“唱高散货”骗局属于操纵股票市场的手法之一。骗子利用不同方法将某上市公司的股价人为推高，然后通过不同社交媒体平台诱使投资者以高价买入抛售的股票。依据《证券及期货条例》第204、205条，香港证监会认为，发出相关限制通知书有利于维护公众利益。

目前，香港证监会关于此案的调查仍在进行中。值得一提的是，尽管对证券公司发布限制令、冻结疑似涉案账户是香港证监会的例行操作，但偶尔也会引发质疑。

今年3月，原讼法庭就曾驳回一宗针对香港证监会的司法覆核申请，并再次确认其发出限制通知的权力。两名申请人认为，香港证监会在调查一宗“唱高散货”事件时发出多份限制通知，冻结他们在某些持牌机构开立的多个交易账户内的资产，上述权限并非由法律所订明，并且以不相称的方式干扰了他们的财产权，应属违宪。

事实上，早在去年9月，法庭就已在另一宗涉嫌“唱高散货”计划的同类司法覆核申请中驳回了类似争辩。彼时，法官高浩文裁定，香港证监会作出的相关限制，并未超出保障投资者和公众利益的合法范畴，在侵犯权利获得的社会利益与个人受宪法保护的权利之间取得了合理平衡，不会导致个人承受不可接受的负担。

严打“唱高散货”骗局

一直以来，香港证监会都在严厉打击“唱高散货”骗局。

去年四季度，就6家香港上市公司的股份可能涉及“唱高散货”计划、其他市场失当行为及涉嫌触犯贪污罪行，香港证监会与廉政公署采取联合行动，超过120名证监会人员和70名廉署人员在两日内搜查了50个处所。行动中有8名人士被拘捕，当中包括一个组织严密的“唱高散货”集团的怀疑主脑。

仅今年4月，香港证监会就连续发文5篇，通报相关执法调查进展。例如，继较早前香港证监会与警方对一个涉嫌进行“唱高散货”市场操纵活动且组织严密的大型集团采取联合行动后，4月4日又有6名嫌疑人士（包括骨干成员及一名怀疑主脑）被控以多项刑事罪行。

相关嫌疑人士当日在东区裁判法院应讯。其中，4人被控串谋诈骗及串谋在涉及证券的交易中使用具欺诈或欺骗意图的计划，违反普通法、《证券及期货条例》第300条以及《刑事罪行条例》第159A及159C条；其余人士则被控以洗钱相关罪行。

据了解，谢尧中、胡汉璋、吴嘉文及张泽浩被指在2018年9月至2019年4月期间，涉嫌与多名人士串谋利用多个代名人账户对两只目标股份进行挟仓，并将该等股份的股价推高。随后，该集团涉嫌通过社交媒体平台诱使投资者买入相关股份，然后大举抛售获利。当该集团找不到投资者接货时，目标股份的股价在2018年11月、2019年4月大跌。

借由检控上述嫌疑人士，该案被告总人数增至20人。2022年9月、11月，先后共有14名嫌疑人士（包括其他“唱高散货”集团的怀疑主脑及骨干成员）被控以多项刑事罪行。而香港证监会也已将上述怀疑集团成员在证券交易账户内持有的资产冻结，所涉总额达6.5亿港元。

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